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廣元投發(fā)資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司

以風(fēng)控助經(jīng)營，以合規(guī)促發(fā)展

今年以來，資管集團(tuán)在市投發(fā)集團(tuán)黨委領(lǐng)導(dǎo)下，以貫徹習(xí)近平法治思想為指引，深化法治國企建設(shè)，積極推進(jìn)合規(guī)管理工作，為企業(yè)發(fā)展筑牢根基。

建設(shè)合規(guī)機(jī)制方面。資管集團(tuán)建立了全面系統(tǒng)的合規(guī)法治管理體系，涵蓋法規(guī)遵循、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部審計(jì)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。組織架構(gòu)上，明確合規(guī)風(fēng)控部及各職能部門合規(guī)管理員，確保合規(guī)工作有序開展。職責(zé)分工清晰，各部門協(xié)同合作，形成嚴(yán)密的合規(guī)管理網(wǎng)絡(luò)。通過開展新《公司法》暨企業(yè)合規(guī)法律專題培訓(xùn)，提升員工法律意識(shí)與合規(guī)能力。同時(shí)堅(jiān)持 “四項(xiàng)審核”，定期開展合規(guī)審查與審計(jì)問題整改，保障合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。

完善合規(guī)內(nèi)控方面。資管集團(tuán)梳理并制定 20 余項(xiàng)合規(guī)政策制度，涵蓋財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理等多個(gè)領(lǐng)域。實(shí)施《總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則（試行）》《內(nèi)部審計(jì)管理辦法》等核心制度，優(yōu)化內(nèi)控流程，強(qiáng)化執(zhí)行力度。通過公開比選選聘常年法律顧問律所，建立合規(guī)審查機(jī)制，確保重大決策和交易合規(guī)。對(duì)合同簽訂與建檔工作嚴(yán)格把關(guān)，保證合同合法合規(guī)完整，形成完善的合規(guī)制度體系。 營造合規(guī)環(huán)境方面，加強(qiáng)合規(guī)評(píng)估與防控。針對(duì)下屬企業(yè)開展全面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域并發(fā)出預(yù)警，制定防控措施。加強(qiáng)與市投發(fā)集團(tuán)溝通協(xié)調(diào)，明確企業(yè)合規(guī)重點(diǎn)任務(wù)。

營造合規(guī)文化方面。通過宣傳教育將合規(guī)理念融入企業(yè)文化，實(shí)現(xiàn)從 “要我合規(guī)” 到 “我要合規(guī)” 的轉(zhuǎn)變。建立自下而上的合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極參與合規(guī)管理。提升合規(guī)人才水平，組織專業(yè)培訓(xùn)，讓法務(wù)合規(guī)人員更好理解公司業(yè)務(wù)，簽訂合規(guī)承諾書，明確合規(guī)責(zé)任義務(wù)。

資管集團(tuán)合規(guī)管理體系成效顯著，不合規(guī)事件數(shù)量下降，違規(guī)操作得到有效遏制。未來，資管集團(tuán)將持續(xù)深化合規(guī)管理體系建設(shè)，強(qiáng)化合規(guī)文化培育，提升合規(guī)管理信息化水平，加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門協(xié)同配合，確保合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展深度融合，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)合規(guī)保障。